认证审核阶段 · 问答
初次认证审核和后续监督审核分别关注什么？
初次认证审核重点确认拟认证范围内的体系是否建立并有效运行，通常从准备情况进入现场取证；监督审核则在获证周期内抽样确认体系持续有效、重要变化已受控、上次问题已关闭并持续满足认证要求。
审核目的和抽样重点不同
具体审核阶段、范围、抽样和安排由认证机构依据适用标准、认证规则、申请或变更信息进行策划。本页不承诺固定审核时间、通过或证书结果，认证机构不提供影响公正性的体系咨询。
需要先准备的信息
- 初次申请的主体、范围、场所、人数、活动和体系运行信息。
- 内部审核、管理评审、目标、风险、合规和持续改进记录。
- 监督阶段的组织、人员、场所、产品服务和体系重大变化。
- 上次审核不符合、纠正措施、投诉、事故事件和效果验证。
- 证书及标志使用、认证信息沟通和监督期内运行证据。
建议执行步骤
- 申请评审确认范围、专业活动和审核策划所需事实。
- 初次审核通过文件、访谈、观察和记录抽样评价体系。
- 认证决定基于审核与评审证据独立作出。
- 监督审核按计划抽样持续运行、变化和问题关闭情况。
常见误区
- 认为初次获证后只需在监督前临时补记录。
- 发生场所、人数或业务重大变化未及时报告认证机构。
- 把上次不符合的书面关闭当成持续有效性已经证明。
下一步
如需申请初次认证或沟通监督安排，请通过站内表单提交主体、范围、场所和变化信息。
查看认证流程提交认证申请信息常见问题
初次审核是否只看文件？
不是，审核会结合文件、访谈、现场观察和运行记录评价符合性与有效性。
监督审核会覆盖全部条款吗？
监督通常按计划抽样，重点与范围会结合认证周期、变化、风险和既往审核情况确定。
发生重大变化要等监督时再说吗？
不应等待，应按认证要求及时向认证机构报告并接受必要评审。
监督审核一定能保持证书吗？
不能预先保证，认证状态取决于审核、问题关闭和后续评审证据。
CERTIFICATION APPLICATION ANSWER
What do initial certification audits and later surveillance audits focus on?
Initial certification evaluates whether the management system is established and operating within the proposed scope. Surveillance samples continued effectiveness, significant changes, previous findings and ongoing conformity during the certification cycle.